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自学考试《金融市场学》要点整理(八)

作者:admin 2021-09-16 我要评论

今天大家为大伙带来自考《金融市场学》的要素整理,期望可以帮大伙高效复习,提高学习效率,掌握更多要素。1、...

今天我们为大伙带来自学考试《金融市场学》的要点整理,期望可以帮大伙高效复习,提升学习效率,学会更多要点。

1、国内规定禁止哪些回购行为

(1)禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购买卖或作其他作用与功效。

(2)禁止任何金融机构以出租,借券等方法从事债券回购业务。

(3)禁止将回购资金用于固定资产资金投入,期货市场资金投入和股本资金投入。

2、证券市场监管的意义

(1)加大证券市场监管是保障广大资金投入者权益的需要。

(2)加大证券市场监管是维护市场好秩序的需要。

(3)加大证券市场监管是进步和健全证券市场体系的需要。

(4)加大证券市场监管是提升证券市场效率的需要。

3、证券市场监管的对象

(1)对证券市场主体的监管

(2)对证券市场客体的监管

(3)对证券中介机构的监管

4、证券市场监管的原则

(1)依法管理原则

(2)保护资金投入者利益原则

(3)公开原则

(4)公正与公平原则

(5)国家监督与自律相结合的原则

5、证券市场监管的主要内容

(1)对证券发行市场的监管

(2)对证券买卖市场的监管

(3)对证券经营机构的监管

(4)对证券从业职员的监管

(5)对证券交易平台的监管

(6)对证券资金投入者的监管

(7)对证券欺诈行为的监管

6、国内股票发行的上市条件

(1)股票已经国务院证券管理部门批准向社会公开发行

(2)发行后的股本总额不少于人民币5000万元

(3)开始营业时间在3年以上,近期3年连续盈利。

(4)持有股票面值人民币1000元以上的股东人数不少于1000人,个人持有股票面值不少于人民币1000元。

(5)向社会公开发行的股份占公司股份总额的25%以上,公司总股本超越人民币4亿元的,其向社会公开发行股份的比率为15%以上。

(6)公司职工股低于社会公众股的10%

(7)公司近期3年无重大违法行为,财务会计报告无不真实记载。

(8)发行前一年末,净资产在总资产中所占比率高于30%,无形资产在净资产中比率高于20%。

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7、上市公司信息持续披露规范的主要内容

(1)信息披露的不真实或重大遗漏的法律责任

(2)年度报告书

(3)中期报告书规范

(4)季度报告书规范

(5)临时报告书规范

(6)证券交易平台公开政策的披露

8、对个人资金投入者的监管内容

(1)个人资金投入者资格

(2)对个人资金投入者交易渠道和交易行为的管理

9、对机构资金投入者的监管内容

(1)对机构资金投入者资金出处的管理

(2)对机构资金投入者交易证券的管理

(3)对机构资金投入者交易行为的管理

10、对证券欺诈行为的监管内容

(1)对操纵市场的监管

(2)对内幕买卖的监管

(3)对欺诈顾客行为的监管

11、国内证券交易平台的具体监管内容

(1)对证券买卖活动的监管

(2)对会员的监管

(3)对上市企业的监督

12、外汇市场管理的主要内容

(1)贸易外汇管理

(2)其他外汇收入支出管理

(3)资本输出入管理

13、伦敦金融市场的特征

(1)聚集了以英格兰银行为中心的海量历史悠久,实力雄厚的金融机构,市场规模堪称世界第一。

(2)拥有完备的金融机构机构及健全的金融市场管理体系,服务性设施发达齐备,金融机构可获得从事国内外买卖活动所需的保险,法律,会计等事情的优质服务,为市场的高效运营创造了极为有利的条件。

(3)经营方法灵活多样,金融革新层出不穷,金融服务健全周到,业务范围遍及全球。

(4)通讯发达,设施先进,买卖方法现代化,拥有高水准的金融管理及从业职员,金融市场的整体实力名列世界前茅。

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